因对高端客户疏于审查巴克莱遭FCA罚7200万英镑

所属类别: 银行 | 作者： | 来源: | 2015-11-27 15:18:26

英国金融市场行为监管局(FCA)周四(11月26日)对巴克莱银行(Barclays)处以7200万英镑(1.09亿美元)的罚款，因该行在审查高端客户时投机取巧，以便获得一宗大型交易业务。一位高级经理称这单交易可能成为“世纪交易”。

据悉，巴克莱在2011和2012年为几位高端客户安排一宗19亿英镑的交易，而该机构认为这些客户持有的巨量仓位存在金融舞弊的可能。

在这种情况下，银行应该对客户进行更详细的审查，但FCA周四公布的谴责报告称，巴克莱未能这样做，事实上该行在一些合规程序方面投机取巧。

FCA指出，“巴克莱没有按照标准的程序走，而是尽可能快地接受这些人为客户，从而获得5230万英镑营收。同时，巴克莱采取非常规做法，将这些客户以及这宗交易的具体资料保存在其电脑系统外，而通常这是应该存在系统内的。”

巴克莱本次的罚金中有超过5200万英镑属追缴不法所得，这意味着巴克莱通过上述交易所获利润将被没收。这是FCA开出的最大一张追缴罚单。

不过，FCA未对相关客户提出批评，也没有透露客户身份相关线索。FCA表示，巴克莱称这些客户的财富来自于“持有土地、不动产以及商业活动”。

这是巴克莱过去六年中从英国监管机构接到的第七张大罚单，此前该行还因操纵伦敦银行间拆放款利率(Libor)以及汇价而被罚款。

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